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CEO 认罪,BitMEX 凋零始末:成也 “KYC”,败也 “KYC”

2021-04-08区块资讯灰度10°c
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2月23日,Bitfinex和Tether与纽约州检察院达成和解。3月20日,Coinbase与美国商品期货交易委员会(CFTC)达成和解,并支付650万美元的罚款。昨日,加密货币衍生品交易所BitMEX前CEO承认指控并自首。

2020年,似乎是美国监管方与加密行业“大和解”的一年。

2月23日,Bitfinex和Tether与纽约州检察院达成和解。3月20日,Coinbase与美国商品期货交易委员会(CFTC)达成和解,并支付650万美元的罚款。

昨日,BitMEX前首席执行官Arthur Hayes在夏威夷向美国当局自首,以面对早前美国监管方对其的指控。

而早在3月初,律师Pavel Pogodin就透露过Arthur Hayes将于4月6日向美国当局自首。

此外,Arthur Hayes签署了相关文件,将以1000万美元保释金获释,Hayes将被允许在新加坡居住,并获准前往纽约,在新加坡和美国之间往来时保留美国护照。Hayes将放弃引渡,不持有枪支,并在24小时内报告与警察的任何接触。

不仅是Arthur Hayes,BitMEX CTO Samuel Reed早在2020年十月就已被美方逮捕。BitMEX的前高管们为何落入如此境地?说到底还是合规的问题。

—1—成也“KYC”,败也“KYC”

2013年,还是个落魄职员的Arthur Hayes接触到了比特币,被花旗银行裁员后,他一心投入加密领域,在炒币的过程中,他看到了一个机会:比特币在不同交易所之间的价格差距很大,存在套利空间。

比如,中国内地交易所的比特币价格比位于香港的Bitfinex多20%。

住在香港的Arthur发现了“财富密码”,在Bitfinex上购买比特币,然后在中国内地的交易所进行售卖赚取价差。

但根据中国法律,Arthur可以将其卖币的钱存入内地的银行账户,却无法将那些钱汇到香港。

于是,他开始乘坐一小时的巴士到深圳的银行,取出所允许的最高提现额2万元,将现金带回香港。过程虽然繁琐,但完全合规,通过这种“搬砖套利”,Arthur积累了第一笔财富。

赚快钱这种事,一旦开始就停不下来。Arthur决心打造高达100倍杠杆的加密衍生品平台。

他找到了两个创业合伙人:Ben Delo,曾为摩根大通开发高频交易系统;Samuel Reed,来自美国的资深程序员。

精通金融衍生品的Arthur担任首席执行官,熟悉高频交易系统的Ben Delo担任首席运营官,有着十几年程序开发经验的Samuel Reed担任首席技术官,三个人一同打造了现在全球知名的加密衍生品交易平台——BitMEX。

BitMEX定位为一个纯期货合约平台,撮合期货合约的买家和卖家,无论加密币走势如何,BitMEX都能保证自己赚钱。

若是比特币,则平台收取0.05%的结算费用,而其他流动性较低的币种,平台则收取0.25%的结算费用,并且为了绕过银行系统,BitMEX上的所有交易都以比特币结算,不转换为任何法定货币。

作为一家衍生品交易所,BitMEX之前只有期货合约。期货合约的结算也是用指数现金而不是用现货。但是期货的问题在于有到期日。

每次到期时,交易员或者面临结算,或者提前平仓并且挪仓到下个季度合约,这导致了许多不必要的交易成本。因此BitMEX开创了衍生品市场的新玩法——永续合约。

与一般定期合约不同,一般定期合约最终会到期并触发标的资产的交割,而这些永续合约永不终止。

它追踪与比特币的美元价格指数,投资者可以在不中断的情况下,长时间做多或做空比特币。简单来说,永续合约就是没有到期日的期货合约。

除了永续合约,BitMEX与其他加密交易所最大的不同在于,用户并不需要KYC。用户要想参与其中,只需要一个邮箱。因为不要求KYC,吸引了大批的大户去BitMEX进行交易。

而这个无KYC行为,则为BitMEX后续的发展埋下了隐患。

—2—面临指控,创始人们或被捕或逃亡

2020年10月,美国商品期货交易委员会(CFTC)指控BitMEX衍生品交易所经营未注册的交易平台,罪名包括未经注册的交易平台、违反反洗钱政策等。

CFTC当局在法庭文件中指控,BitMEX 故意向美国的散户投资者提供非法期权和杠杆交易渠道,并故意不向他们提供适当的KYC检查,严重违反了《银行保密法》(Bank SECrecy Act)。

值得一题的是,CFTC提出的要求包括让BitMEX交出营业利润、向客户提供全额赔偿、支付民事处罚等。

此外,根据美国联邦调查局的一份声明,BitMEX事件的被告之一还曾贿赂海外监管机构。此举违反了美国《反海外腐败法》(FCPA),该法律明确禁止美国人贿赂海外官员。

指控涉及BitMEX相关的五个公司实体以及四名所有者,其中就包括Arthur Hayes,如果上述罪名成立,那么每项罪名都能为涉案的4名高管带来5年的监禁。

此后不久,BitMEX高层大变动,三位创始人卸职,Samuel Reed在马萨诸塞州被逮捕,Arthur Hayes与Ben Delo并没有打算直面监管方面的调查,选择了逃亡。

BitMEX母公司100x集团首席运营官Vivien Khoo则担任临时BitMEX首席执行官,而商务总监Ben Radclyffe负责加强客户关系管理,监督金融产品。

BitMEX被指控后,市场的反应是最迅速的。据Arcane Research数据显示,受到美国商品期货交易委员会(CFTC)指控影响,BitMEX 上的交易者们加速离场。

BitMEX平台XBTUSD永续合约未平仓合约(OI)总量骤降11%,比特币合约未平仓头寸一度跌至61869 BTC(按当前价格计算约合),创下年度低点。

—3—BitMEX公司层面向监管方妥协,提高合规性

前高管们可以选择逃避指控,但是公司还需要运营下去。

被指控后,BitMEX的母公司100x Group很快发布了公告,谴责美国监管部门的指控,强烈反对美国政府对这些指控作出愚蠢的决定,并打算积极为这些指控辩护。然而没过多久BitMEX就放弃了“抵抗”

指控发生的当月,BitMEX交易所就宣布,任命马尔科姆·赖特为首席执法官,马尔科姆·赖特在到任后带领BitMEX交易所在全球范围内加强交易所的合规能力。

两个月后,BitMEX母公司100x Group聘请了德国证券交易所界的资深人士Alexander Höptner担任新首席执行官。

除了新的人事变动,公司层面也在积极向合规靠拢。

2020年11月,BitMEX和Eventus Systems达成合作,增强其贸易监督和反洗钱交易能力。

BitMEX称,通过将Eventus Validus技术集成到其现有的贸易监控和反洗钱流程中,能够更有效地筛选出不良行为者,并加强对BitMEX平台上未经授权的交易活动的主动监控。

2021年1月初,BitMEX宣布成功完成用户验证计划,成为拥有完全认证客户群的最大加密衍生品交易所之一。如今的官网主页面也醒目的标注着——BitMEX是第一个也是唯一一个拥有完全KYC客户基础的平台。

此外,BitMEX还宣布了一系列提高其合规性的措施,与加密情报公司Chainalysis合作,母公司100x加入了全球数字金融组织,一个倡导采用数字资产的主要行业协会。

2月9日,BitMEX推出适用于金融行动特别工作组(FATF)出行规则(Travel Rule)的数据存储框架,该框架关于如何最佳地存储更多交易来源数据。

BitMEX运营商100x Group的首席执行官Alexander Höptner表示,BitMEX还正在寻求与全球监管机构建立联系。

尽管依然背负着指控,但BitMEX的业务仍在正常运营。3月4日,BitMEX表示正在考虑增加现货交易、经纪业务和托管服务。

—4—两位创始人逃亡数月最终自首,加密监管仍在收紧

3月4日,纽约南区助理检察官Jessica Greenwood表示,一直在与BitMEX前首席执行官Arthur Hayes以及联合创始人Ben Delo和Gregory Dwyer联系,就其向美国执法人员自首进行谈判。

3月6日,据美国纽约法庭公开记录显示,BitMEX联合创始人Ben Delo已向法庭缴纳2000万美元保释金后,于当地时间周一获释。根据保释条款,Ben Delo将被允许返回英国,但法庭还将于5月召开一次会议。

时隔一个月,Arthur Hayes也选择了面对指控支付保释金。

创始人们的危机解除了,但BitMEX即便向合规靠拢,新兴的加密衍生品交易所及三大所仍在不断瓜分衍生品市场。

而对于美国监管方而言,对于加密领域的管控仍在收紧。

美国商品期货交易委员会(CFTC)主席Heath Tarbert曾在采访中被问“除BitMEX外, CFTC监测名单上是否还有其他不合规的交易所”,其表示“我们不希望看到蔑视美国法律的离岸交易所。”

而随着灰度PayPal等传统机构入局加密领域,监管的步伐也绝不会落下。

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